北京证监局对原新时代证券采取出具监管谈话行政监管措施
2024-06-21 【 字体：大 中 小 】
北京证监局日前披露了关于对原新时代证券股份有限公司（现诚通证券股份有限公司）采取出具监管谈话行政监管措施的决定。
经查，原新时代证券在被接管前长期存在未按规定如实向监管机构报送实际控制人持股比例，以及内部控制不完善、经营管理混乱等事项，反映出公司未能有效实施合规管理，违反了《证券公司合规管理试行规定》第三条以及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条的规定。北京证监局决定对原新时代证券采取监管谈话的行政监管措施。
此外，北京证监局披露了对原新时代证券多名人员的处罚决定，包括该公司时任董事长、总经理、董秘、监事会主席、财务负责人等10人。
猜你喜欢
,比特币时隔28个月再度突破60000美元 2月涨幅达40%
4617 福建省自然资源厅原党组成员、副厅长王建生被开除党籍
1029 江西一大学生被判刑！
4556 无糖、低糖汤圆、异形汤圆销售火热 错峰游、各地民俗游受热捧元宵节消费观察
994 探索可靠的第三方融资平台，助力企业发展
1780 伯恩茅斯vs卢顿球员评分：塞门约88分，詹姆斯
7666 杨方配资：专业股票配资平台，助你财富增值
8025 江万朝在门外偷听：袁农对韩冰说的一句话泄露了身份：他不是影子也是叛徒
7643 交易性资金有切换迹象 但整体交投情绪仍比较低迷
6689 中国海洋石油(00883)将于10月18日派发中期股息每股074港元
6444 
四家日本车企官宣在泰国投资1500亿泰铢
许昌股票配资 ,春节见闻｜松花江冰雪嘉年华今日停止开放，各地主题游“唱主角”
各地2023年就业任务普遍完成，2024年就业目标设定有松有紧
本周央行公开市场净回笼7550亿，下周将有超5000亿逆回购到期
摩根大通增持ASMPT(00522)约21863万股 每股作价约8026港元
迪贝转债上涨001%，转股溢价率3957%
大S方回应穿搭争议：红色美甲是过年想沾喜气！衣服非汪小菲购买
美股前瞻 三大股指期货齐涨，苹果(AAPLUS)、亚马逊(AMZNUS)盘后公布财报
消息称谷歌豪掷25亿美元收购AI独角兽CharacterAI，创始人率团队“卖身大厂”
【#卢克石油公司成为首家在上海设立地区总部的俄罗斯公司#】7月26日
家庭携手、长者助力，这场“健康风暴”席卷龙华
《玫瑰的故事》高热收官，女性题材何以恒久触动人心？
“明斯克”号航母火了
港股异动 时代电气(03898)午后涨超4% 铁路行业改革预期强化 公司二季度初步业绩胜预期
电动自行车以旧换新：有地方最高补贴五百，利好铅酸电池企业
全国最正规股票配资公司，安全可靠，资金保障
智能股票交易助手：提升您的投资决策
交易性资金有切换迹象 但整体交投情绪仍比较低迷
博瑞医药(688166SH)：甲磺酸艾立布林原料药获得FDA签发的First Adequate Letter
黄金多头死守2370，这家投行预测黄金涨到2600！
